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已提交公司名称：浙江新祥铝业股份有限公司
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保存时间：4/15/2026, 1:49:16 PM · 提交时间：4/15/2026, 1:49:16 PM
一、人力资源
1-1公司是否与所有员工签订书面劳动合同并依法备案？
答案：部分签订
1-4加班审批流程是否规范，加班工资是否按法定标准支付？
答案：部分合规
1-6是否与核心员工签订竞业限制协议及保密协议？
答案：否
1-7招聘广告中是否存在性别、年龄、地域等歧视性表述？
答案：不确定
1-8是否对新员工的身份、学历、离职证明等信息进行核实留存？
答案：部分核实
1-10是否定期开展劳动用工合规培训及风险自查？
答案：偶尔开展
1-11是否落实带薪年休假？
答案：未安排休假，但支付补偿
二、股权投融资
2-1公司股权结构是否清晰，是否存在隐名股东或股权代持情况？
答案：不存在
2-3在股权转让中，是否存在转让前或者转让后未履行实缴出资义务的情况？
答案：否
2-4公司是否存在股权质押、冻结等权利负担情况？
答案：否
2-9公司对外投资或接受第三方投资时，是否会签署投资协议，对投资权利义务、对赌条款、退出机制、违约责任进行明确约定？
答案：是，约定不完善
2-10公司是否存在委托他人代为投资、隐名投资等情形，相关权利义务是否有书面约定？
答案：不存在
2-12公司目前是否存在与对外投融资相关的潜在争议或风险？
答案：否
2-13投后管理中是否定期对标的公司合规运营情况进行跟踪？
答案：偶尔跟踪
2-14公司在未来 12 个月内，是否有新增投资或融资计划？
答案：否
三、税收法律
3-4股权转让、并购等交易是否进行过专项税务评估？
答案：否
3-6关联交易定价是否符合独立交易原则，有无税务风险？
答案：不确定
3-7跨境支付（服务费、特许权使用费等）是否办理税务备案？
答案：部分合规
四、知识产权
4-3软件、网站、APP 等作品是否进行著作权登记？
答案：部分登记
4-4是否定期监测商标、专利有无被侵权或抢注的情况？
答案：偶尔监测
4-8是否建立商业秘密保护制度，对核心机密采取保密措施？
答案：否
4-10是否有公司核心技术人员或高管离职后，创办同类公司销售同类产品？
答案：否，无上述情况
4-11是否有招聘其他公司离职的核心技术人员或高管，有无对竞业限制或商业秘密保密情况进行过核实？
答案：否，未招聘
4-12使用第三方开源代码时是否遵守开源协议要求？
答案：未使用开源代码
4-13公司产品是否出口国外，有无在销售国家注册商标及专利？
答案：否，未注册
4-14产品出口前，有无在销售国家进行过专利侵权风险排查？
答案：否，无排查
五、婚家传承
5-3公司是否为股东债务提供担保？
答案：否
5-4股东是否针对婚变、个人债务诉讼或担保被追偿情形，评估过对公司股权结构及控制权的影响并制定家企风险隔离方案？
答案：未评估相关影响
六、国际商事
6-1贵公司目前是否存在涉外或跨境业务？
答案：否（请跳转至第七部分）
七、商业刑事
7-1公司是否建立反腐败（包括但不限于商业贿赂、职务侵占、挪用资金）、反不正当竞争的合规制度？
答案：有基本制度
7-3是否对员工尤其是重点部门员工（包括但不限于人力资源、采购、仓管、环保等部门）开展过商业刑事风险防范培训？
答案：否
7-4是否针对高管及核心员工开展过反腐败警示教育及培训？是否存在非国家工作人员腐败等风险？
答案：不确定
7-7关联交易、对外担保等行为是否合规，有无职务侵占、挪用资金风险？
答案：否
7-8是否建立应对刑事调查、侦查的危机处理机制？
答案：否
7-10对商业刑事风险的主要担忧领域是？（可多选）
答案：安全生产；侵犯知识产权
八、困境挽救
8-1公司目前是否存在经营或财务困境？
答案：存在一定经营压力
8-3是否存在已到期债务无法清偿或即将到期无法偿还的情况？
答案：是，金额较大
8-4公司目前是否存在大量诉讼、仲裁或资产被查封、冻结的情况？
答案：是，少量案件/部分资产受限
8-6公司目前是否存在员工工资、社保拖欠或供应商款项拖欠问题？
答案：是，少量拖欠
8-7是否已评估可能引发群体性事件或连锁违约风险？
答案：不确定
8-8是否已制定阶段性化解方案（如分期清偿、协商延期、债务重组等）？
答案：否
8-9公司是否存在银行借款或民间借贷逾期风险？
答案：存在潜在风险
8-10是否存在股东或实控人为公司债务承担连带责任的情况？
答案：是，部分承担
8-13是否尝试过庭外重组、债务协商或引入战略投资人？
答案：有计划
8-14是否了解破产重整、和解或清算等法律程序？
答案：基本了解
问卷简要分析
各模块风险项统计（按非首选项/其他项判定）
一、人力资源风险 7/12
二、股权投融资风险 8/15
三、税收法律风险 3/10
四、知识产权风险 8/15
五、婚家传承风险 2/4
六、国际商事风险 1/17
七、商业刑事风险 6/10
八、困境挽救风险 10/15
九、其他风险 0/2
总风险项：45
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